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期货法律法规 郑商所交易章程「五」

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文章导读:郑商所自1990年10月12日成立以来,在管理与交易细则上积累了丰富的经验,而《郑州商品交易所章程》也一直在不断的修改和完善中适用于灵活多变的期货市场,你想知道它经历怎样的变化吗?赶紧来期货法律法规课堂来一窥究竟吧!

这一节的期货法律法规课堂将学习《郑州商品交易所章程》最后剩余的内容,因此我们要打起十二分的精神,对于这一期货知识做到融会贯通,从而为以后的期货法律法规学习打下坚实的基础。

期货知识,期货法律法规
学习期货法律法规有助于综合提升期货知识储备

第七章 业务管理

第五十一条 交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期货交易。

第五十二条 期货交易应当按规定通过交易所进行。

交易所应当制定业务规则等管理规定,对交易、结算、交割等业务事项作出明确规范,对违反交易所业务规则的行为制定查处办法,并报中国证监会批准。

第五十三条 交易所通过收取和调整保证金、风险准备金、手续费,实行交易编码、持仓限额、交易限额、套期保值管理、套利交易管理、大户持仓报告、当日无负债结算、涨跌停板、信息披露、强行平仓、风险警示等制度,对期货交易进行管理和风险控制。

期货交易按规定实行投资者适当性制度。

交易所可以根据业务需要,实行做市商制度。

第五十四条 交易所可设立独立结算机构,为期货合约、期权合约交易提供结算服务,并根据中国证监会规定、章程和业务规则实行自律管理。

第五十五条 交易所根据规定对标准仓单、中转仓单等提货及货权凭证进行注册登记。

第八章 财务管理

第五十六条 交易所财务实行独立核算、自负盈亏,按国家有关财务制度的规定进行管理。

第五十七条 交易所按照国家有关规定,在每一年度结束后4个月内向中国证监会报送经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

第五十八条 交易所按照国家规定制定财务管理制度和内部审计制度。

第五十九条 交易所向会员收取有关交易、结算、交割等手续费,年会费和其他费用,并根据情况予以调整。

第六十条 经理事会批准,交易所以其收入抵补各项费用开支,实现的税后净利润,根据有关财务规定转作盈余公积金用于弥补以后年度亏损。

第六十一条 交易所可以根据市场发展、服务实体经济等需要,按照交易所有关规定为市场参与者提供相应的优惠、扶持措施。

第六十二条 为保证交易所正常运行,交易所按规定提取风险准备金,可以根据需要提取特定用途的专项(风险)准备金。

风险准备金应当按国家有关规定管理和使用。

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郑州商品交易所章程自2017年5月19日起实施

第九章 自律管理与争议处理

第六十三条 交易所可以根据本章程和业务规则,对期货市场参与者的违规、违约行为进行处理。

第六十四条 交易所对违规行为,视情节轻重和后果大小,可以按照业务规则规定采取相应的纪律处分措施、临时处置措施或者其他自律监管措施。

第六十五条 交易所对违约行为,可以按照业务规则规定划付违约方的违约金、赔偿金等。

第六十六条 交易所工作人员的配偶及直系亲属不得参与期货交易。交易所工作人员的配偶及直系亲属违反本规定的,给予该工作人员纪律处分。

第六十七条 交易所设立调解机构,根据自愿原则对会员、客户、交割仓库、期货保证金存管银行等之间因期货交易发生争议进行调解。

会员与交易所之间发生争议,协商无效的,可以依法向中华人民共和国境内的仲裁机构申请仲裁或者人民法院提起诉讼,并适用中华人民共和国法律。

第十章 附则

第六十八条 交易所可以依据本章程制订有关业务规则。

本章程中所称业务规则包括交易所交易规则、实施细则、办法等业务管理规范。

第六十九条 本章程中所称“以上、以下”均包括本数。

第七十条 本章程的解释权属于交易所理事会。

第七十一条 本章程的制定和修改经会员大会通过,报中国证监会批准后生效。

第七十二条 本章程生效前经会员大会选举和更换的会员理事和会员监事,其所在单位在本章程生效后自动成为本章程所规定的会员理事单位和会员监事单位,有关会员理事和会员监事自动成为本章程所规定的会员理事单位代表和会员监事单位代表。

第七十三条 本章程自2017年5月19日起实施。

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