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期货交易知识 上海期货交易所章程「二」

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文章导读:会员是指根据期货交易有关法律、法规、规章和本章程的有关规定,经交易所审查批准,在本交易所进行交易活动的营利法人或者非法人组织,分为期货公司会员和非期货公司会员,你想知道它们有哪些权利和义务吗?一起来学习今天的期货交易知识吧!

通过学习大商所、郑商所的交易所章程,我们都能看出,每个章程里面都有关于会员、与会员大会的解读,对于交易所来说,会员是每个交易所一种业务的延伸,因此有着举足轻重的作用,在每个交易章程中都能占到两章的内容,今天我就来学习上海期货交易所章程的有关会员与会员大会的内容。

期货知识,期货法律法规

第三章 会 员

第十六条 会员是指根据期货交易有关法律、法规、规章和本章程的有关规定,经交易所审查批准,在本交易所进行交易活动的营利法人或者非法人组织

第十七条 会员分为期货公司会员和非期货公司会员

第十八条 申请成为交易所会员应当具备下列条件:

(一)中华人民共和国境内登记注册的营利法人或者非法人组织;

(二)承认并遵守交易所的章程和业务规则;

(三)拥有规定限额以上的注册资本和净资产;

(四)具有良好的信誉和经营历史,最近三年内无严重违法行为记录或者被期货交易所除名的记录;

(五)有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度;

(六)有期货从业资格的人员,固定的经营场所和必要设施;

(七)申请期货公司会员的,应当持有中国证监会核发的经营期货业务的许可证书;

(八)中国证监会和交易所规定的其他条件。

第十九条 交易所接纳会员,应当经会员资格审查委员会预审,理事会批准,并报告中国证监会,同时制发会员证书,并予以公布。

第二十条 会员享有下列权利:

(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;

(二)在交易所从事规定的交易、结算、交割、行权与履约等业务;

(三)使用交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;

(四)按规定转让或者放弃会员资格;

(五)联合提议召开临时会员大会;

(六)按照本章程和交易规则行使申诉权;

(七)本章程规定的其他权利。

第二十一条 会员应当履行下列义务:

(一)遵守国家有关法律、法规、规章和政策;

(二)遵守交易所章程、业务规则及有关决定;

(三)建设交易相关技术系统,完善合规与内部风险控制制度;

(四)对自身及客户交易行为进行监督和管理,防范违规交易行为和交易异常风险;

(五)进行投资者适当性管理,开展投资者教育,妥善处理纠纷与投诉,保护投资者的合法权益;

(六)按规定缴纳各种费用和提供有关信息资料;

(七)出席会员大会,执行会员大会、理事会的决议;

(八)接受交易所监督管理;

(九)本章程规定的其他义务。

第二十二条 交易所会员数目的上限由理事会确定,会员大会通过。

第二十三条 经交易所批准成为会员的,应当缴纳出资50万元,取得会员资格。

第二十四条 会员资格应当按照交易所规定条件和程序转让,转让方应当事先向交易所提交有关报告,受让方应当符合本章程第十八条规定。受让方向交易所提出入会申请并提交相关文件、资料,经交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。

第二十五条 会员被取消会员资格或者申请放弃会员资格的,应当按照有关规定办理手续。

第二十六条 吸收合并会员的法人或者与会员合并后新设立的法人需要承继会员资格的,应当符合本章程第十八条规定,并向交易所提出申请,经交易所理事会审查批准后,方可承继会员资格。

吸收合并会员的法人或者与会员合并后新设立的法人,有优先取得会员资格的权利。

第二十七条 交易所会员申请放弃会员资格、被取消资格或者会员资格发生变更的,应当报告中国证监会。

第二十八条 交易所应当制定会员管理办法,对会员进行管理。

第二十九条 交易所可以根据交易、结算等业务的需要,设立特别会员。特别会员的种类、资格条件以及权利、义务另行规定。

第三十条 交易所充分保障会员参与市场业务的权利,为会员及期货行业发展创新提供服务与支持。

期货知识,期货法律法规

第四章 会员大会

第三十一条 会员大会是交易所的权力机构,由全体会员组成

会员大会行使下列职权:

(一)审议通过交易所章程、交易规则及其修改草案;

(二)选举和更换会员理事、会员监事;

(三)审议批准理事会、监事会和总经理的工作报告;

(四)审议批准交易所的财务预算方案、决算报告;

(五)审议交易所风险准备金使用情况;

(六)决定增加或者减少交易所注册资本;

(七)决定交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项;

(八)决定交易所理事会、监事会提交的其他重大事项;

(九)本章程规定的其他职权。

第三十二条 会员大会由理事会召集,每年召开1次。

有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:

(一)会员理事人数不足本章程规定人数的2/3;

(二)1/3以上会员联名提议;

(三)理事会或者监事会提议。

第三十三条 会员大会由理事长主持。理事长因特殊原因不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

第三十四条 会员大会应当有2/3以上会员参加方为有效,每一会员享有一票表决权

会员大会对交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算、增加或者减少交易所注册资本形成决议,应当经全体会员2/3以上通过,会员大会形成的其他决议应当经全体会员1/2以上通过。

会员大会可以以现场会议方式召开,也可以通过网络或者其他通讯方式召开。通过网络或者其他通讯方式参会的具体规则另行制定。

第三十五条 会员参加会员大会,应当由其法定代表人或者负责人出席。法定代表人或者负责人不能出席会员大会的,会员可以委托代理人出席会员大会,代理人应当向交易所提交会员授权委托书,并在授权范围内行使表决权。

第三十六条 会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

会员大会结束之日起10日内,交易所应当将会员大会全部文件报送中国证监会

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