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期货知识 大商所交易规则「二」

文章导读:今年大商所对于原有的交易规则做了重新的审定,对大商所开展的所有业务都有了明确的界定和补充说明,修改后的规则已经报证监会批准,将自2019年8月1日起实施.在已实施5个月之后让我们在来重新学习一下大商所的交易规则吧!

在上一节的法律法规课堂中我们已经学习了《大连商品交易所交易规则》中前两章内容,今天我们在来学习大商所交易规则的第三章内容和第四章内容,从交易业务入手逐步了解大商所的交易规则的具体内容,以期在交易中可以活学活用。

大商所交易规则

第三章 经纪与自营

第十四条 交易所会员分期货公司会员和非期货公司会员。

交易所可以根据交易、结算等业务的需要设立特别会员。

第十五条 境外交易者可以通过以下方式进行境内特定品种期货交易:

(一)委托期货公司会员进行期货交易;

(二)委托境外经纪机构,再由境外经纪机构委托期货公司会员进行期货交易;

(三)交易所规定的其他方式。

境内特定品种由中国证监会批准。

境外交易者是指从事期货交易并承担交易结果,在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织,或者依法拥有境外公民身份的自然人。

境外经纪机构是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国(地区)期货监管机构认可的可以接受客户资金和交易指令并以自己名义为客户进行期货交易资质的金融机构。

第十六条 客户委托期货公司会员进行期货交易的,应当事先在期货公司会员处办理开户登记。客户委托境外经纪机构进行期货交易的,开户要求由交易所另行规定。客户分单位客户和个人客户等类型。

第十七条 期货公司会员、境外经纪机构在接受客户开户申请时,应当按照交易所相关业务规则,向客户充分揭示期货交易风险,评估客户的风险承受能力,并确认客户承诺遵守交易所业务规则。

第十八条 期货公司会员在接受客户开户申请时,双方应当签署期货经纪合同。

境外经纪机构接受客户开户申请时,双方应当签署合同,办理签约手续。

第十九条 期货公司会员、境外经纪机构应按规定将客户有效身份证明等开户信息通过中国期货市场监控中心有限责任公司报交易所备案。

第二十条 交易所实行交易编码制度。期货公司会员、境外经纪机构应当为客户办理账户开立等手续,并为每一客户单独申请交易编码,不得混码交易。

第二十一条 期货公司会员接受其客户、境外经纪机构委托交易,境外经纪机构接受其客户委托交易,可以按规定通过书面、电话、互联网委托及中国证监会规定的其他方式进行。

第二十二条 期货公司会员在接受其客户、境外经纪机构委托,境外经纪机构在接受其客户委托时,应依序编号,并标记时间。

第二十三条 交易所可以根据市场情况设置交易指令,交易指令的种类由交易所另行规定。

第二十四条 在交易所规定时间内,非期货公司会员和客户可以在交易指令成交前变更和撤消指令。交易指令当日有效,交易所另有规定的除外。

第二十五条 期货公司会员应当将其客户和境外经纪机构的所有指令下达至交易所。境外经纪机构应当将其客户的所有指令通过期货公司会员下达至交易所,不得进行私下对冲等交易。

第二十六条 期货公司会员应向其客户、境外经纪机构收取手续费,并根据国家有关规定代收应由客户、境外经纪机构上交的税费。

第二十七条 期货公司会员应当如实向其客户、境外经纪机构提供本公司的资信和业务情况及信息、咨询等相关服务。

境外经纪机构应当如实向其客户提供本机构的资信和业务情况及信息、咨询等相关服务。

第二十八条 期货公司会员在每日交易闭市后应当为其客户和境外经纪机构提供交易结算报告。期货公司会员的客户和境外经纪机构有权按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

境外经纪机构在每日交易闭市后应当为其客户提供交易结算报告。境外经纪机构的客户有权按照合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

第二十九条 期货公司会员应按照其客户和境外经纪机构的委托进行交易,并为其客户和境外经纪机构保守交易秘密。

境外经纪机构应当按照其客户的委托进行交易,并为客户保守交易秘密。

第三十条 期货公司会员、境外经纪机构对其名下期货交易先行承担全部责任, 客户对自己委托的期货交易承担最终责任。

客户有权向交易所反映委托交易业务中存在的问题。

第三十一条 非期货公司会员进行自营期货交易的, 应当在交易所指定期货保证金存管银行单独开设自营专用资金账户, 按照交易所规定存入资金。

大商所交易规则

第四章 交易业务

第三十二条 期货交易是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

第三十三条 期货合约的交易价格是指该期货合约的交割标准品在基准交割仓库交货的含增值税价格,交易所另有规定的除外。

第三十四条 期货合约的交割标准品、替代品及升、贴水由交易所在期货合约或者实施细则中载明。

第三十五条 非基准交割仓库交割与基准交割仓库交割的升、贴水标准由交易所另行规定。

第三十六条 开盘价是指某一合约开市前五分钟内经集合竞价产生的成交价格。集合竞价未产生成交价格的, 以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。

第三十七条 收盘价是指某一合约当日交易的最后一笔成交价格。

第三十八条 期货、期权合约当日结算价由交易所在实施细则中规定。

第三十九条 新上市合约的挂盘基准价由交易所确定。

第四十条 会员进行期货交易应按规定向交易所交纳交易手续费、交割手续费等费用。费用标准由交易所另行制定。

第四十一条 交易所实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由交易所设定,交易所可以根据市场情况调整各合约涨跌停板幅度。

第四十二条 期货公司会员在受理其客户和境外经纪机构委托指令后, 应及时将其客户和境外经纪机构的指令下达至交易所交易系统,进行竞价交易。

境外经纪机构受理其客户委托指令后,应当及时将客户的指令通过期货公司会员下达至交易所交易系统,进行竞价交易。

第四十三条 除交易所另有规定外,交易所计算机自动撮合系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序, 当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。

第四十四条 买卖申报经交易系统撮合成交即生效, 其信息通过交易成交回报系统发送至会员。会员在收到成交回报信息时应及时通知其客户和境外经纪机构;境外经纪机构收到成交回报信息时应当及时通知其客户。

依照交易所业务规则各项规定达成的交易,其成交结果以交易所系统记录的成交数据为准。

第四十五条 申报买卖的数量如未能一次全部成交,其余量仍存于交易所交易系统内,继续参加当日竞价交易,交易所另有规定的除外。

第四十六条 每日交易结束,会员可通过交易所会员服务系统获得成交记录。会员应及时核对,如有异议应在当日以书面形式向交易所提出。

第四十七条 交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

期货公司会员对其客户的开户资料、指令记录、其客户和境外经纪机构的交易结算记录以及其他业务记录的保存期限应当不少于20年。

会员应当妥善保管结算方面的资料、凭证、账册以备查询和检查。有关资料的保存期限应当不少于20年。

第四十八条 交易所实行套期保值管理制度。交易所对套期保值申请者的经营范围和以前年度经营业绩资料、现货购销合同等能够表明其现货经营情况的资料进行审核,确定其套期保值额度。

第四十九条 交易所实行套利交易管理制度。交易所对套利额度申请者的申请材料进行审核,确定其套利额度。

第五十条 套期保值额度、套利额度按交易所有关规定使用。

第五十一条 交易所实行异常交易管理制度,对异常交易行为进行监管。发现涉嫌违法违规的,按照相关规定,上报中国证监会查处。

第五十二条 交易所对程序化交易进行监管,进行程序化交易的非期货公司会员和客户应当按照交易所规定报备相关信息。

第五十三条 交易所实行实际控制关系账户管理制度,对实际控制关系账户进行管理。

第五十四条 交易所可以根据业务需要,实行交易者适当性制度和做市商制度。

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